Az
Exempt Reporting Advisers ("ERA-k") befektetési tanácsadók, akiknek nem kell tanácsadóként regisztrálniuk az US Securities Exchange Commissionnál ("SEC") vagy az állami szabályozó hatóságoknál, de továbbra is díjat kell fizetnie, és nyilvános információkat jelentenie kell az IARD/FINRA rendszeren keresztül.
Kinek kell mentesített jelentési tanácsadóként regisztrálnia?
Mi az a mentesített jelentési tanácsadó? A befektetési tanácsadóknak regisztrálniuk kell a szövetségi vagy állami értékpapír-felügyeleti hatóságoknál, a kezelt vagyon mennyiségétől függően. A „kis tanácsadók” (25 millió dollár alatti vagyonnal) csak az állami értékpapír-felügyeleti hatóságoknál regisztrálhatnak.
Ki mentesül a befektetési tanácsadói regisztráció alól?
Az RBIC Advisers Relief Act módosította a Tanácsadókról szóló törvény 203(m) szakaszát is, amely mentesíti a befektetési tanácsadói regisztráció alól minden olyan tanácsadót, aki kizárólag magánalapoknak ad tanácsot, és az Egyesült Államokban kezelt vagyona kisebb, mint 150 millió USD, az RBIC-eszközök kizárásával a 150 millió USD-s küszöbbe való beleszámításból …
A mentesített jelentési tanácsadóknak be kell nyújtaniuk az ADV űrlapot?
Minden mentesített jelentéstevő tanácsadó: Önnek az első ADV-nyilvántartást az Advisers Act 203(l) szakasza szerinti regisztráció alóli felmentéstől számított 60 napon belülkell benyújtania. kizárólag egy vagy több kockázati tőkealap tanácsadója vagy a tanácsadói törvény 203(m) szakasza, mert Ön jár elkizárólag a … tanácsadójaként
A mentesített jelentéstevő tanácsadókra vonatkozik a felügyeleti szabály?
A felügyeleti szabály nem vonatkozik a mentesített jelentéstevő tanácsadókra. A magántőke-alapok és más magánbefektetési alapok gyakran használnak SPV-ket a portfólióbefektetések megkönnyítésére.
