munkavállalói előzetes engedély szükséges a tranzakció végrehajtása előtt. ha az ügylet 60 napos ügylet, akkor az elismert nyereség elvonása alkalmazandó. Az előzetes megfelelőségi tisztviselők ezt a de minimis szabványt csak egy kibocsátó értékpapírjaival folytatott két kereskedésre alkalmazhatják naptári hónaponként.
A készletekhez előzetes vámkezelés szükséges?
A Társaság értékpapírjaival való kereskedés egy előírt küszöbértékig engedélyezett, a Compliance Officer előzetes engedélye nélkül. Mindazonáltal a Társaság értékpapírjainak küszöbértéken túli kereskedelme előfeltétele lenne, ha a Compliance Officer előzetesen jóváhagyta volna.
Vannak közzétételi követelmények a befektetési alapokra?
Befektetési alapok Az alap pénzügyi évét és az év közepét követően két hónapjuk van arra, hogy a legfrissebb információkat tartalmazó pénzügyi jelentéseket készítsenek. Nyilvánosságra kell hozni a portfólió tartalmának legfrissebb listáját, valamint az egyéb időszerű információkat. Az információknak a pénzügyi év utolsó napján és az év közepén helyesnek kell lenniük.
Milyen követelmények vonatkoznak a befektetési alapokra?
Bár vannak olyan befektetési alapok, amelyeknél nincs minimum, a legtöbb lakossági befektetési alap minimum 500 és 5000 USD közötti kezdeti befektetést igényel, az intézményi osztályú alapokhoz és a fedezeti alapokhoz. minimum legalább 1 millió dollár.
Amit nyilvánosan kerestekaz értékpapírok előzetes elszámolást igényelnek?
Tranzakciók, amelyek a munkáltatói részvényopciós terv alapján értékpapírok lehívását és/vagy vásárlását foglalják magukban. Az ilyen előfizetések a PTP hatálya alá tartozó személyekre vonatkozhatnak, mivel a hozzáférési személy számlájuk haszonélvezői. Az ilyen tervekből származó értékpapírok értékesítését előzetesen ki kell zárni.
